XX证券XX营业部 XX年工作总结及XX+1年工作计划 XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在XX点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为XX营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极提高服务，努力开拓经营。现将XX年度工作总结如下： 一、业务经营情况需要增强 XX营业部前三季度主要经营指标为： 1、利润：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年X月底，我部实际利润总额 XX万元，完成XX年XX月进度目标XX%。 2、营业收入：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年XX月底，我部实际营业收入XX 万元，完成XX年XX月进度目标XX%。 3、资产保有率：XX年全年目标值为XX（万分之），XX月份实际值为XX（万分之），完成XXX年年度目标XX%。 4、市场占有率：XX年全年目标值为XX（万分之），XX月份实际值为XX（万分之），完成XX年年度目标XX%。 5、A股+基金交易量：XX年全年目标值为XX亿元，XX月进度目标值为XX亿元，截止XX年XX月底，我部实际交易量为XX亿元，完成XX年XX月进度目标XX%。 6、净增有效户数：XX年全年目标值为XX户，XX月进度目标值为XX户，截止XX年XX月底，我部实际净增有效开户数为XX户，完成XX年XX月进度目标XX%。 根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目标外，其余目标低于或接近进
度目标，所以经营业务需要增强。 二、完善营业部升级，进行配电室改造 在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部许可证颁发等许多重要工作。XX营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责清晰，不断完善营业部的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐清晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续规范化。 考虑到XX营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电源的现状，XX月XX 日由XX公司进行了配电室布线改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。 三、扫描电子档案、规范股民账户工作持续有效展开 按照中国证监会及XX证券公司的要求和布署，XX营业部展开扫描电子档案、账户规范工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有计划、分步骤全面开展电子档案扫描、账户规范工作。由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按规范进度，有条不紊开展工作。截至XX月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户（包括休眠证券账户）为XX户，已经完成扫描XX户，剩余XX户。 坚持认真负责态度，重结果更重过程，XX营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，能够完整、清晰、系统地反映整个规范过程的内容和轨迹。
证券营业部绩效考核实施细则 根据公司《关于进一步完善证券营业部绩效考核政策的意见》（银河证券[2011]202号）中关于完善证券营业部绩效考核政策总体思路和要点，制定本实施细则。 一、指导思想 （一）实事求是，因地制宜制定经营策略，让每个经营体具有活力，并与地区经营策略和公司经营策略协调。 （二）经营策略决定经营目标和绩效考核关键指标。 （三）参照市场化对标和争先进位原则确定绩效考核目标值。 二、绩效考核体系 根据平衡计分卡原理设计绩效考核体系。由关键绩效指标和辅助绩效指标构成，其中：关键绩效指标根据营业部分类确定，具体指标值参照市场化对标原则核定，对年度经营成果考核；辅助绩效指标包括：员工管理指标、客户指标、风控指标，具体指标权重与分类挂钩，对每月过程指标落实情况考核。 三、绩效考核周期 证券营业部绩效考核周期分为月度和年度。月度考核主要对辅助绩效指标完成度进行实时考核；年度考核主要对关键绩效指标完成情况进行年度考核。具体： 28
月度考核得分=辅助绩效指标得分-风险扣分 年度考核得分=关键绩效指标得分-风险扣分+加分项 四、关键绩效指标 （一）关键绩效指标内涵 不同类型营业部因经营策略不同，关键绩效指标有所不同。具体： 1.B型、E型营业部：收入市占率增长率； 2.S型营业部：股基市占率增长率； 3.T型营业部：与发展模式相匹配，第一年考核客户资产等过程指标，第二年考核收入，第三年考核利润。 （二）目标值和基准值 核定的关键绩效指标增长率为目标值，目标值的15%为基准值。 （三）关键绩效指标值的确认 1.确认方式。根据公司整体发展策略、营业部发展阶段及市场化对标原则确定营业部经营目标。由营业部根据公司规定的关键绩效指标值确定原则初步提出关键绩效指标目标值，与公司协商讨论后核定。 2.确定原则。根据市场化对标原则，静态确定、动态调整。具体：首先根据全市场同等规模营业部中有增长的部均增长率情况确定基础增长率；再根据同城市场对标原则确定对标调整系数；最后根据负责人任职时间、以前年度增长情况及公司认定的其他可调整因素进行目标调整后形成关键指标增长率目标。此外，在考核期内还可以根据 28
功能模块主干业务子流程 业务域(LEVEL-2)备注价值链 (LEVEL-1) (LEVEL-0) SBU 总部 股东会议管理流程 董事会会议管理董事会议管理流程 监事会议管理流程 董事会事务工商登记管理流程 董事会事务处理 印章管理流程 股东、董事、监事关系维护流程 参控股公司董事会事务处理流程 公司理念及愿景制定流程 公司战略制定流程 业务战略制定流程 组织与人力资源战略制定流程 战略研究与制定 资本运营战略制定流程 品牌战略制定流程 信息化战略制定流程 金融战略制定流程 战略管理 文化战略战略制定流程 质量战略制定流程 战略预算制定流程 战略计划制定流程 战略预算与战略计 划
战略预算与战略计 新业务开发计划制定流程 划 投资战略计划制定流程 并购战略计划制定流程 战略战略战略评价流程 战略评价与战略绩 战略沟通与推动流程 效管理 战略绩效管理及调整流程 国际合作研究全球整合资源研究与动态监控流程 国际合作国际合作事务管理流程 国际合作管理 国际合作项目管理流程 经营目标管理经营目标制定流程经营目标分解流程 经营计划制定流程经营计划制定流程 经营计划管理 经营过程控制流程经营过程控制流程 运营分析及调整运营分析及调整流程运营分析及调整流程运营管理经营绩效考核体系设计流程事业部绩效管理体系建设流程 经营绩效统计平台设计流程 运营绩效管理经营绩效数据收集与统计流程 经营完成情况评价流程 经营目标执行激励流程 目标市场和消费者研究流程目标市场和消费者研究流程 市场研究 标杆及竞争者研究流程标杆及竞争者研究流程 产品技术路线及资源分析流程 制定产品规划流程 产品规划 关键技术与资源规划流程 产品规划
证券公司部门职责大全 一.营业部总经理 岗位职责： 1.全面负责证券营业部的经营管理和风险控制工作； 2.按照公司要求，负责建设营业部营销体系与客户服务支 持系统； 3.负责对营业部工作人员进行培训、考核、评比、激励、 推荐和评价； 4.制定和落实营业部每月、季、年度的工作计划，完成公 司下达的营业目标； 5.负责与当地主管部门及工商税务等部门的沟通和协调工 作； 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的客户资源，有较强的市场开拓精神和团队管 理经验。 二.营业部营销总监
岗位职责： 1.制定营销计划，拟定营销方案，监督营销方案执行，根据 市场情况对营销计划进行适时的调整； 2.制定营销人员的招聘、培训、监督与管理计划‘ 3.负责渠道的拓展、管理与监督； 4.其他市场营销工作。 任职要求： 1. 全日制大学本科及以上学历； 2.35周岁以下，形象端正，剧本较强的文字和口头表达能力， 具有较扎实的营销理论基础； 3.熟悉国家证券行业相关法规，熟悉经纪业务流程，有责任 感，进取心强，良好的管理和业务拓展能力； 4.有证券从业资格证书或通过相关考试，有一定的市场基 础。 三.营业部营运总监 岗位职责： 1.负责证券营业部的综合行政、柜台业务的营运管理； 2.负责营业部风险控制工作，各项业务开展的合规向检查、 考核、报告工作； 3.负责营业部服务支持岗位人员的业务培训、绩效考核、招 聘评价工作；
4.组织制定营业部客户服务的工作计划，并负责督促落实。 任职要求： 1.全日制大学本科及以上学历； 2.从事证券业务3年以上或其他金融业务4年以上； 3.具有证券从业资格或通过相关考试； 4.具有一定的营业部业务管理经验与风险控制经验 四.经纪业务部市场营销岗 岗位职责： 1.负责经纪业务营销方案的策划、制待与落实。 2.负责经纪业务营销渠道建设的策划、沟通落实。 3.负责大客户的直接营销开拓、维护。 4.负责营业部营销业务的管理考核 任职要求： 1.年龄20-40岁，条件优秀的可适当放宽； 2.身体健康、为人正直、待人热情、诚实、善于沟通； 3.具有证券业协会颁发的证券资格证书，货已经通过证券从 业资格考试证券基础知识与证券交易两科，后已通过证券经纪人专项考试； 4.热爱证券行业，遵守证券行业的法律法规和公司的规章制 度，未有违法乱纪行为； 5.全日制大学本科及以上学历 五.经纪业务部理财产品主管岗
2011年上半年投资者教育报告“人聚则企业兴，人散则事业败”，这是“放之四海皆准”的一个准则，这句话形容我们证券行业，显得尤为精准。客户是我们企业能否长久的关键，而对投资者的教育则是保证、维护客户的关键之途径。为了扩大客户存量，响应公司号召，我部积极开展了针对投资者教育的各项活动。 2011年上半年投资者教育活动总结 我部成立了以基础服务部经理为组长的工作小组加强了对投资者教育的投入力度及深度。 于此同时，我部还不断的健全、落实投资者教育的相关工作、制度，制定了《营业部投资者教育指引》、《客户服务回访制度》等投资者教育与服务的相关工作制度，将工作目标、流程、方式及效果等规范化，同时还建立了投资者教育的工作考核机制，明确岗位职责，要求工作留痕，逐步实现检察与考核机制。 （一）分类教育，加强投资者教育 长期以来，投资者教育主要采取照本宣科的方式，缺乏针对性、有效性和有趣性，我部利用客户资料和交易数据，对客户类别、客户价值、客户交易行为等进行动态的分析，在对客户进行差异化服务的同时，进行分类教育。（1）对于新开客户，我部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。同时在大厅里悬挂各种提示性的条幅，用以时刻提醒客户，保持清醒头
脑，保持正常心态。（2）对于老客户，我部坚持“投顾引领，服务跟进”的战略，进一步推进我部的服务，提升服务质量，提高服务水准，以优质的服务留住客户，以准确的投资来吸引客户，使众多的老客户，在原来的基础上，证券知识更加的系统化、合理化、科学化，提高了投资者投资的信心，提高了投资者的投资回报率。 我部在有有客户进行开立账户时，通过调查问卷、面对面交流等方式了解客户的财产状况、投资经验等，加强了对客户的识别，按照风险承受能力和投资偏好进行基本的分类，并通知新客户至少参加一次培训，向其讲清各种投资风险，有针对性的进行投资品种的推介。 （二）投资者教育融入客户服务各个环节 除在开户环节对客户进行风险教育外，我部还定期不定期的通过电话、短信、飞信、邮件等形式对客户进行回访，回访拉近了公司与客户之间的关系，同时还向投资者宣传了证券市场风险，进一步了解了投资者的风险承受能力。 投资者教育贯穿于交易环节。目前，非现场交易投资者比例较大，面对面的投资者教育机会比较少，因此各种畅通的电子沟通渠道显得尤为重要。我部在交易过程中通过多种通讯渠道与投资者进行交易规则沟通和风险提示，包括电话、短信、飞信、邮件和qq群等网络聊天工具，同时采用短信平台对客户进行新股申购、风险提示等，及加强了与客户的联系，又保证了同客户沟通渠道的畅通。 客户服务环节加强投资者教育。在日常客服各种中提供积极有效的投资者教育是维护客户关系，提高客户忠诚度的重要手段。我部通
相应的监管部门应尽快制定并公布一个具体指南，给公允价值的定性和定量制定一个明确标准，使公允价值计量标准不会出现太大的差异。我们可以总体上规定公允价值计量的范围，在具体的会计业务上，可以有针对性地使用，这是国际上通行的做法。同时要注意会计准则与审计准则的一致性，中国注册会计师协会已经发布了《中国注册会计师审计准则第１３２２号—— —公允价值计量和披露审计》指南，所以也应该考虑制定公允价值计量和披露方面的会计准则。 ３．加强对衍生金融工具公允价值计量与披露的监管。作 为新兴的金融市场，随着金融创新步伐的加快，我国的金融衍生产品市场目前逐步兴起。２００６年１０月２４日召开的中国金融衍生产品大会，标志着我国金融衍生产品市场深入发展的大幕已经拉开。金融衍生产品市场的发展，需要各有关金融监管机构的协同作战。为推动金融衍生产品市场的健康发展，我们要做好各方面的基础性工作，比如要完善金融衍生产品的有关法规，营造良好的法律环境，要制定金融衍生产品的交易规 则和标准，要加强市场投资者的教育，普及金融衍生产品的有关专业知识。金融衍生产品交易的高风险性已经造成了很多问题，其中金融衍生产品交易的报告和披露不足是关键原因之一。鉴于此，在制定金融衍生产品会计准则时，我们应该以规范金融衍生产品的列报和风险披露作为重点，以提高会计信息的真实性、可靠性、全面性、准确性，向着反映经济实质的方向进行会计制度改革。例如，准则规定衍生金融工具一律以公允价值计量，并从表外移到表内反映，企业不但要考虑现金流等经济因素，还要考虑衍生金融工具对财务报表的影响，以避免给财务报表带来较大的波动。 主要参考文献 １．于永生．美国公允价值会计的应用研究．财经论从，２００５；５ ２．谢诗芬，戴子礼．现值和公允价值会计：２１世纪财务变 革的重要前提．财经理论与实践，２００５；５ ３．财政部．企业会计准则２００６．北京：经济科学出版社，２００６ !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! 证券公司的健康发展对于证券市场的完善与发展至关重要，但“问题券商”的层出不穷，使走过十多年风雨历程的我国证券业现状堪忧。同时，证券公司也进入到一个前所未有的过度竞争时期，在激烈的市场竞争中如何保持持续的竞争力是证券公司在经营过程中一道难题。在此背景下很多证券公司寻求变革，但现实中的大量实例表明，公司的“文化壁垒”、既得利益阶层的阻力与旧的体制都制约了证券公司的变革。而美国的管理大师迈克尔?哈默教授所提出的业务流程再造理念为解决上述问题提供了一个很好的途径。 业务流程再造的含义为：有组织的活动，相互联系，为客户创造价值。业务流程再造与优化的核心思想是减少非增值活动，从而提高增值活动效率。基于这一核心思想，证券公司业务流程优化要遵循将经营组织的功能性（成本中心）观念转变为业务流程观念，通过特定的步骤使业务流程中每一个环节上的活动尽可能实现最大化客户增值，尽可能减少无效的或不增值的活动，并从整体流程全局最优（而不是局部最优）的目标出发，设计和优化业务流程中的各项活动。 一、证券公司业务流程优化目标与内容 营销视角下的证券公司业务流程优化的目的在于通过提高客户服务的质量，更快地提高经营效益，改善经营途径。事实上，业务流程的优化更侧重于为公司的长期利益做出贡献。具体来讲，就是为实现公司经营业绩的整体改善，将证券公司业务流程在各营业部门、技术支持部门及客户服务部门有机结合起来，建立一套整合的业务流程，将短期、中期及长远改善的机会结合起来，使证券公司实现即期利益，也为根本的长远的改善打下基础，保持公司持续的竞争力。如果将上述长远目标进行分解，进一步具体化，则主要有以下几个要点：①公司营业收入的增长，包括增强销售的有效性、增加新的业务机会、增加新的收费机会。②公司运营成本的削减，包括提高流程效率、提高组织机构的有效性、不做无附加价值的努力。③客户服务效率的提高，包括减少客户服务差错、改善客户沟通、发现服务机会。 证券公司营业部门、技术支持部门以及客户服务部门的最优化需要通过业务流程的整合来完成。因为三大部门中每证券公司业务流程的优化 彭明生 （西南财经大学会计学院成都６１００７４） 【摘要】本文基于营销视角，探讨了证券公司业务流程优化目标、内容及具体实施步骤，以使证券公司在激烈竞争中保持持续的竞争力。 【关键词】营销视角 业务流程 优化 □?８６?财会月刊（理论）２００７．１０
证券部部门职责 部门名称：证券部 上级：某药业股份有限公司 下属：证券部主任、证券事务岗、资本运营岗 部门职责： 1、负责股份公司进行股权融资所需各种材料的组织编写和报送工作。 2、负责按《公司法》、《证券法》和《公司章程》规范公司日常运作，按规定召开股东大会、董事会、监事会并及时披露相关信息。 3、负责编制上市公司年报、中报等定期报告和临时报告工作并及时披露。 4、负责公司收购兼并、资产重组及其它有关资本运作工作。 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定和实施工作。 6、负责与公司中国证监会、上海证交所、中国证券登记结算公司、财政部、经贸委、工商局等有关部委联系工作。 7、负责与证券公司、会计师事务所、律师事务所、中国证券报和上海证券报等各中介机构的联络和信息披露工作。 8、负责公司股票送股、转赠及配股等再融资方案的拟定工作。 9、负责组织对公司领导及员工的证券知识培训工作。 10、及时监测股份公司股票波动情况，有异常波动及时分析并向公司领导汇报。
11、负责接受各类投资者的咨询、来访。 岗位名称：证券部主任 上级：公司主管领导 下属: 证券事务岗、资本运营岗 证券部主任岗位职责： 1、主抓证券部的全面工作，根据国家有关方针政策和集团总公司的总体要求，制定工作计划和措施，组织实施和运作； 2、负责股份公司融资工作； 3、负责募集资金的投放和使用工作。 4、负责股份公司的兼并收购、资产重组及其它资本运作的方案设计和执行工作； 5、负责公司债权、股权等短期投资方案的制定、批准后组织运作实施工作。 6、负责与财政部、工商局、证监会、证交所及其它相关部委和中介机构的联系工作； 7、负责按照有关上市公司的各种规范性文件，使股份公司规范、高效运行； 8、负责上市公司的定期报告、临时报告的编制审核工作； 9、负责管理和解答股东和投资者的来信、来电和来访； 10、负责组织和筹备董事会、股
1.1由公司董事会提出召开董事会的预案，证券部办理具体事务。1.2在董事会召开十日前证券事务代表向每位董事、监事、高管人员发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议的委托和请假要求。 1.3证券部部长对董事会提交的议题逐项草拟具体议案、协议、决议。 1.4证券部部长协助董事会秘书按时组织召开公司董事会。证券事务代表负责出席会议的董事、监事、高管人员在签名册上签字，对所议议案有修改时及时修改，做好会议记录。会议结束后，做好董事在决议及会议记录上的签字工作。 1.5证券部部长根据董事会所审议内容草拟董事会决议公告，由公司董事会秘书、总经理、董事长审核后，交由上海证券交易所上市部监管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时在上海证券交易所网上进行披露。 1.6证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。 1.7对会议决定事项，应属于哪个部门具体执行，证券业务员将全部文件资料复印后交付该部门执行。 1.8董事会筹备、组织召开整个过程由董事会秘书把关，证券部部长牵头，负责草拟、审核会议材料和与上海证券交易所、报社披露公告的联络工作，由证券事务代表和证券业务员办理具体事项。
2.1公司监事会提出召开监事会的预案，证券部具体办理。 2.2在监事会召开十日前证券业务员向每位监事发出书面会议通知，内容包括召开会议的时间、地点、主持人、议题及不能出席会议时的委托和请假要求。 2.3证券部部长对监事会所提交的预案逐项草拟具体议案、决议。2.4证券部部长协助董事会主席按时组织召开公司监事会。证券业务员做好出席会议监事的签到工作，做好决议的修改和会议记录工作，会议结束后，做好监事在会议记录和决议上的签字工作。 2.5证券部部长根据监事会所审议内容草拟监事会决议公告，由公司监事会主席、董事会秘书审核后，交由上海证券交易所上市部监管人员进行初审、复审，复审确认后，交《香港商报》、《上海证券报》在会议召开后两个工作日内发布公告，同时，在上海证券交易所网上进行披露。 2.6证券业务员整理会议文字材料和电子文档并存档。 2.7监事会召开全过程由证券部部长牵头，由一名证券业务员具体负责监事会具体工作。
证券工作计划 篇一：XX年最新证券公司工作计划 XX年证券公司工作计划 一、前期调查 1、调查**市场规模，预测下半年市场潜力。当地开户人数在15万左右，目前平均佣金在千分之左右。 2、方正、湘财、财富是我们的主要竞争对手，而且他们在怀化市场占据一定优势和较大的市场份额。那么，我们应该采取措施：首先是市场宣传。其次，抢占先机，在降佣大战来临前抢先快速抢户。再次，就是最大限度地利用银证合作的优势，广招人才，深挖资源。 二、工作计划 A、年度总目标：1000万客户资产，客户数300户，有效交易账户180户，月均创毛佣3600元，同时尽力完成营业部各项创收业务。 B、月度分目标：83万客户资产，客户数25户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 C、每周子目标：万客户资产，客户数4户，同时尽力完成营业部各项创收业务。 所以接下来，我要做的事情是：每周日晚上在客户群发布大盘研判及推荐个股，每天电话营销、络营销10个潜在客户。按时参加公司培训与营销会议。
三、金融服务 为有理财、投资与增值服务需求的个人与机构客户搭建全方位、多层次的金融服务体系，并凭借集团深厚的产品研发实力、卓越的市场服务水平及广泛的业务渠道，努力成为一名优秀的个人金融服务终端。 这是*****营业部证券****XX年的工作计划，此份计划仅供参考，具体工作以实际情况为准。 ***** XX年1月28日 篇二：证券营业部年度工作总结及下一年工作计划 XX证券XX营业部 XX年工作总结及XX+1年工作计划 XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在XX点左右持续震荡。在这种大背景下，我们作为XX营业部的一员，面对任务多、行情差、经验少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强制度建设，防范经营风险，推进精细管理，积极提高服务，努力开拓经营。现将XX年度工作总结如下： 一、业务经营情况需要增强 XX营业部前三季度主要经营指标为： 1、利润：XX年全年目标值为XX万元，XX月进度目标值为XX万元，截止XX年X月底，我部实际利润总额 XX万
卓越流程体系构建—流程体系规划与流程设计 一、重新认识流程 1、什么是流程 2、案例解析：流程的差异对企业竞争力的影响 3、案例讨论：流程建设同企业经验固化和长久发展的关系 4、流程与战略、商业模式的关系 5、流程链建设对组织产生的影响力 6、企业面临的3C环境，以及先进企业在流程建设方面所作出的不懈努力 二、流程体系规划与设计的现实意义和紧迫度 1、企业业务和管理的主要问题矛盾解析 价值链不完整对于企业影响 非客户导向的组织和流程 问题解决无法做到系统 例行与例外管理胡乱，职责不清晰 2、流程体系规划与设计的目标 客户导向 结构化 可视化 职责和业务活动关联，建立流程导向的组织 保障战略和业务策略的有效承接和执行 确定问题解决的优先级 3、企业需要开始流程建设的信号 4、流程能力建立的几个阶段 三、如何规划流程体系 1、发起和确定项目组织 组织和职责 运作模式 2、业务模式分析（现状） 构建业务模式模型图演练：（客户－产品－供应商－服务商物流－信息流） 3、战略分解 设计战略分解的模型演练：（识别战略的要素－原因分析－分解到流程） 4、逻辑流程和物理流程 5、高阶流程设计 什么是高阶流程 客户生命周期和产品生命周期 如何准确定义业务域名称和范围 业务价值链展开 整合、补充和修正 分小组演练：产品链、市场链、供应链、服务链的定义
演练序：整合LEVEL-0 6、体系架构展开 如何定义LEVEL-1及范围 演练：产品链 如何定义LEVEL-2及范围 演练：人力资源 使能流程清单的初步梳理 “树”的架构和描述 7、如何确定流程建设的优先级 评估的输入（战略、资源、竞争对手、行业标杆总体对比分析）如何实施评估 8、制定实施计划 四、流程现状建模、分析及优化 1、流程优化的关键步骤及实施要点 2、流程现状建模 现状流程建模演练（分组进行） 3、建立流程评估指标——确定流程改进方向 现状流程评估指标设计演练（分组进行） 4、如何分析流程中的关键因素 现状流程分析演练（分组进行） 5、如何运用流程优化技巧——减少流程中的非增值因素 如何缩短流程中的等待时间 如何提高流程中的评审效率 如何减少流程中的返工和缺陷 如何优化流程中的客户接触点 五、目标流程建模 1、达成流程优秀的六个关键设计原则 2、流程设计的十个要素分析 3、流程图示化设计最佳实践工具与模板 4、流程关键活动的详细设计 5、流程文件设计最佳实践 6、练习：使用实例和工具进行目标流程详细设计
证券投资部使命和职责 ?证券投资部使命 研究和关注爱众股份的发展方向，促使爱众股份的整体战略符合公司的历史使命和长远目标，督促公司战略规划顺利实施并科学适时调整；综合运用资本手段，加大项目对外投资和拓展力度，积极推动实现公司战略规划；强化股权管理、资产管理，拓展股权融资渠道，促进资产保值增值；实现规范化、专业化的证券事务管理、投资者关系管理，提升资本市场形象和公司价值 ?证券投资部职责 ◆制度建设 制定并逐步完善公司战略管理及投资管理的相关制度和流程 建立并逐步完善信息披露、股权管理、投资者关系管理等的各项规章制度、流程及标准 组织并监督执行相关的制度和流程 ◆信息披露管理 组织编制年报、半年报和季报，并及时披露，以及其他临时性公告的披露 负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向交易所报告并公告 督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定 负责在知悉公司做出或可能做出违反有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向监管部门报告
负责关注和引导媒体报道，主动求证真实情况，督促董事会及时回复监管机构所有问询，并安排高级管理人员和其他重要人员的采访、报道 ◆投资者关系管理 负责根据投资者关系活动的现状，结合本公司的经营发展计划，确定投资者关系活动的计划与目标，包括投资者关系分析与研究、信息披露与沟通、会议筹备、公司推介、媒体合作等活动计划的制定 负责分析和研究监管部门的相关政策、法规，全面理解和正确把握政策法规精神 负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，对投资者进行统计分析，掌握投资者动向 负责定期或不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供董事会决策参考 负责接待投资者来访，并与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常沟通，提高投资者对本公司的关注度 ◆公共关系管理 负责协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通，并将投资者对本公司的评价和期望及时反馈到本公司董事会及其他决策部门 负责建立并维护与监管部门、行业协会、交易所、证券登记结算公司良好的公共关系
恒泰证券临河营业部客户经理证券专业化 营销与实战演练培训方案 【培训目标】 ●掌握市场营销发展的第一手资讯，明确自己的人生目标和愿景，掌握 达成自己人生目标的方法； ●掌握客户开拓的理念和方法，把握客户需求的探询、分析和发掘的方 法，正确理解客户营销的复杂环境的方法和技巧； ●掌握证券客户经理专业化的经纪营销流程，熟悉流程的各个步骤，以 及各步骤间的逻辑关系，了解按照专业化营销流程进行经纪产品营销的重要性； ●全面掌握客户经理营销实践中营销目标和计划、准客户的评估分类、 电话约访、客户接触、利益展示、缔结协议、拒绝处理等各个环节的处理方法和技巧； ●通过电话约访、接触前准备、客户接触、探询客户需求、利益展示、 缔结协议等六个营销环节的实战演练，突破客户经理营销中最易成为瓶颈的地方； ●了解专业化服务营销的流程，掌握客户价值评估的基本模型和方法； ●懂得服务客户的时间管理，掌握客户沟通与日常维护的技巧。 【训练方式】 讲授、研讨、实战演练 【培训大纲】
一、引言 本部分讲授主要内容—— 1、证券客户经理知识结构（如下图）： 2、证券经纪行业是一个初生的朝阳行业 证券客户经理是一个挑战自我，战胜自我，发展自我的职业，因而成功的证券客户经理都特别喜欢这个行业。 ?能赚钱——快速致富 ?积累大量人际关系 ?利人利己，具有社会意义 ?具有事业的满足感——自己当老板 ?高度自由、五福临门——家庭生活、事业财富、健康、朋友 ?具有高挑战性并能快速自我成长 ?有荣誉感——用得奖写日记 ?有权威感，专家的感觉
?有能力提早退休 ?永续经营 3、优秀的证券客户经理所必须具备的内部状态?诚信为本的核心价值理念?清晰的人生目标和愿景 ?开放的心态 ?积极向上的思维方式 ?不懈的行动力和良好的习惯 丰富的知识? 二、营销基本功 本部分讲授内容大纲—— 1、专业化证券营销流程（如下图）：
证券营业部2017年下半年经纪业务转型暨工作规划 讨论提纲 分支机构名称：XXX营业部姓名：XXX 1、公司将向朝财富管理方向转型，您认为，贵分支机构下半年具 体措施有哪些？需要经纪业务提供哪些支持？ 措施：（1）投顾团队方面，熟悉客户风险特点与需求，提高理财规划水平与产品配置能力； （2）完善机构业务专业小组，合力做好私募业务，机构协同及股票质押业务； （3）完善营销团队证券业务资格，推动向投资顾问转型，适应财富管理需要。 支持：（1）组织投资顾问参加专业训练，提升理财能力； （2）协助营业部开展机构业务，提供专业意见； （3）有计划组织证券资格考试培训，完善员工业务资格。 2、随着证券公司收入结构的转变，融资融券业务的重要性日益突 出。您认为，分支机构下半年具体措施有哪些？ 措施：（1）落实融资融券业务目标与计划到全员； （2）每月组织潜在的适当客户参加融资融券业务培训及报告会，促成客户成交；
（3）对参与业务的客户持续做好风控管理，尽到提示义务。3、您认为，公司在互联网证券的道路上，线上线下有哪些方式可 结合？ （1）在营销、服务、报告会过程中，积极推荐投顾微课堂、万联证券公众号、万联总部投顾个人公众号给客户，并跟进客户使用意见。 （2）对于客户反馈想要见面的明星投顾，营业部积极组织投顾报告会，满足客户的要求。 （3）培训业务人员，全面熟悉网上证券业务内容流程，如非规定要求，全部线上完成。 4、公司的部分营业部仍然处在亏损状态。您认为，营业部亏损的 原因是什么？亏损营业部如何扭亏?请列出相应措施。 （1）目前公司亏损营业部，大部分因为成立时间短，业务没有快速覆盖成本造成。 （2）快速扭亏：关键在于私募、机构业务的快速促成，融资融券业务的跟进。 （3）措施： A、快速建立机构业务团队，大力引进掌握资源的人才； B、与所在地金融机构合作开发客户，提供优质财富管理服务（总 部支持）； C、通过政府对口部门引荐，以及大型企业机构资本运作负责人 介绍，开展相关业务。
证券投资总部业务流程优化方案 今年证券投资总部大力加强了部门建设工作，围绕内部管理与业务开展的需要制定了一系列的制度。我们认为BPR工作对于进一步完善公司、部门两级层面的管理具有指导意义，我部将通过BPR工作来提高业务的决策与管理水平，加强风险控制。经过前一阶段对BPR的学习与研究，同时根据公司BPR办公室的工作要求与进度，我们对我部现有的业务流程与有关制度进行了自查，现针对有关问题提出如下优化方案： 1、业务流程在现有基础上进一步细化。 现有流程包括了我部投资业务涉及的各大环节，但有些方面仍然较笼统。为了提高流程的实际操作性，我们将对其中有关决策、交易、研究等关键环节进一步进行流程细分，使业务流程更加具体化、步骤化。同时我们将新建管理流程、清算流程等，来支持核心业务的发展。 对各具体业务环节流程的重建与新建工作，将通过对相关工作组及其人员的访谈，在充分了解业务、需求与现存问题的基础上展开。 2、采取相应的措施来保障流程的实施。 这既包括完善有关的管理制度来监督流程的落实，也包括设计一些具体的书面和电子的工作模板与底稿等格式来方便、促进流程的执行工作。 3、提升IT系统，支持流程实施。 我部将根据细化后的流程要求，对现有的IT系统进行升级。其中尤为重要的是改进目前的交易系统，增加对操作人员的权限控制设定，增设系统的预警机制。另外，还要在内部管理流程的基础上建立管理平台，以便高效地实施管理。 4、根据流程设置重新明确部门岗位职责。 原有的岗位职责将根据新流程的需要进行调整，以便界定各工作组及个人在流程各环节中的工作与责任。此外，对于公司整体跨部门运作流程中的各接口，我部今后将以制度形式确定对口工作组、人员及其相应的工作职能。 以上是我部对于部门内部业务流程存在的问题所作的优化设想。对于反映的公司角度存在的问题，我们将在BPR办公室的统一协调下进行改进、优化。
××××综合管理层部门职能设计表版本号：2006-11 编号：05 表格维护单位：人力资源部 证券部总经理综合管理 创建“诚信、规范、 负责”的公司治理理念， 以证券事务管理工作和投 资者关系管理工作为日常 工作的立足点，配合公司 资本性项目的组织实施， 有效提升上市公司形象和 资本市场价值体现。 上级主管部门或首
长：公司主管高级副总裁/董事会秘书 主要的同级协作部门：公司综合管理层各部门及相关事业部 直接的下级隶属部门：无 与公司治理、资本市场运 作相关的业务与管理协调工作公司治理及董事会办 公室相关职能 1、负责组织公司董 监事、高级管理人员 的培训工作，提醒有 关公司治理和证券法 律法规的知识和相关 要求 2、负责组织筹办 董、监事会议和股东 大会 3、负责董事会决议 事项的日常协调管理 工作 4、负责董事会与经 营管理层的对公司管
理的衔接工作（包括董事会对总裁的授权工作） 5、负责协调组织董事会专门委员会的运作 6、负责公司章程等相关制度的修订更新等 信息披露与市场信息收集、整理工作等相关证券事务1、负责定期报告的编制、组织审核与披露 2、负责按照法律法规的要求，组织协调职能部门和下属子公司的信息，进行信息披露 3、负责准备和上报有关监管部门要求的公司有关证券管理方面的报告和文件 4、负责中国证监会、北京证监局、上海交易所等相关部门
及证券媒体的联系沟通与关系维护 5、负责证券部周报的编写工作 6、负责日常媒体监控工作 投资者关系管理等相关职能1、负责日常投资者分析、跟进工作2、负责根据公司需要组织投资者推介会的工作 3、负责基金经理、分析师、机构投资者和股东的来访接待与沟通 4、负责资本市场和行业的研究分析 5、负责二级市场行情监控 6、负责公司网站投资者关系板块内容组织与更新
建设项目审批工作流程及申报材料清单 一、申领《建设项目选址意见书》 1、建设单位（或个人）向规划窗口报送以下材料： （ 1）建设项目申请报告（包括建设项目的基本情况） （ 2）拟建设项目位置图 （ 3）申请人或委托人的有关证明（若申办过程中换人需重新出具证明） 2、规划部门受理以上资料后，确定所申请用地是否符合总体规划和控制性详细规划所确定的用地性质，是否符合规划的城市路网体系等要求，经市城市规划业务会研究后在 2个工作日内给予书面答复，需提报市城市规划审查（定）会的，待研究后 2个工作日后给予书面答复。审查同意的项目再报送以下资料 : （ 4）经批准的项目建议书 （ 5）土地预审意见 （ 6）环保部门出具的建设项目环境影响评价意见 （ 7）根据项目性质需要，需征询有关部门（如消防、水源等）的意见。 3、规划窗口核对以上资料齐全后，规划部门在 3个工作日内给建设单位（或个人）核发《建设项目选址意见书》。 二、申领《建设用地规划许可证》 （一）新征地办理《建设用地规划许可证》 1、建设单位向规划窗口报送以下资料： （ 1）关于办理建设用地规划许可证的申请 （ 2）地形图图纸及电子文件（ 1： 500或 1： 1000） （ 3）土地预审意见或土地权属单位同意的证明材料
（ 4）土地界址证明材料（可以在量地时组织有关人员现场指界并签字盖章确认） 2、经规划业务会研究后组织量地，出具拨地定桩图，并依据总体规划、控制性详细规划、土地节约利用控制标准在 3个工作日内给建设单位出具《建设用地规划设计要求条件通知书》（需提报市城市规划审查（定）会的，在研究后给予答复）。如果属于出让土地，要待国土部门根据规划设计条件和拨地定桩图评估出让后，规划部门根据《国有土地使用权出让合同》在 2个工作日内给建设单位核发《建设用地规划许可证》，如果属于划拨用地，规划部门在2个工作日内直接给建设单位核发《建设用地规划许可证》。 （二）政府收回招拍挂土地办理《建设用地规划许可证》 1、国土部门向规划部门申领《建设用地规划设计要求条件通知书》。报送材料包括：（ 1）申请报告；（ 2）拟招拍挂地块的范围图（地形图电子文件及图纸）。 2、规划部门根据总体规划和控制性详细规划所确定的用地性质和用地控制指标，在 3个工作日给国土部门出具《建设用地规划设计要求条件通知书》。如果土地部门所报地块不满足出具《建设用地规划设计要求条件通知书》要求，在 2个工作日内应予函告退回。 3、国土部门根据《建设用地规划设计要求条件通知书》评估出让后，建设单位向规划部门提供以下资料： （ 1）关于办理建设用地规划许可证的申请报告 （ 2）《国有土地使用权出让合同》原件及复印件 （ 3）土地界址调查表 （ 4）地形图图纸及电子文件（ 1： 500或 1： 1000） 4、规划部门在以上资料齐全后组织量地，出具拨地定桩图后在 3个工作日内核发《建设用地规划许可证》。 （三）原有集体、划拨或出让土地办理《建设用地规划许可证》
如何筹建证券营业部 1、前期市场调研 2、营业部申请设立流程： 3、选址要求 4、场内布置 5、信息技术系统配置 6、岗位设置及人员配备 7、营业场所的装修布线 8、员工招聘 前期市场调研 （一）区域市场情况, 经济构成主体成分和经济容量。 （二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构情况。尤其是证券和期货，涉及居民投资偏好。 （三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租赁情况及价格。 （四）了解、参照同业机构在当地的租赁价格水平。 营业部申请设立流程： （一）向拟设营业部所在地的证监局递交设立营业部申请 拟设营业部需提供的申请材料如下： 1、设立营业部申请书。该申请书是公司的正式文件，须有文件
文号。 2、拟设立营业部的决议文件。做出设立决议的日期与期货公司上报申请材料之日相隔不得超过6个月。 3、专项法律意见书。法律意见书应当就期货公司及其现有营业部是否符合设立条件出具专项意见，由两名执业律师和所在律师事务所负责人签名，加盖该律师事务所印章，并签署日期；后附律师事务所和律师的执业证书复印件。 4、申请日前3个月月末的风险监管报表和模拟风险监管报表。 5、申请日前3个月保证金安全存管预警情况和处理结果的说明。 6、有关公司治理和内部控制制度的分项说明。 7、拟任负责人任职资格申请材料或证明（任职资格申请表、本人最高学历或学位证明、身份证复印件、期货从业资格证书复印件、本人从业经历证明、公民无犯罪记录证明）。 8、拟任用业务岗位工作人员名册及其有关从业资格、从业经历、拟任岗位的说明。（个人基本信息表、从业人员资格证书复印件、身份证复印件、学历证书复印件）。 9、拟设营业部的管理制度文本。（严格执行“四统一”规定，岗位设置及职责明确、分工合理，有详尽的业务操作规程，与营业部经营计划相适应） 10、拟设营业部的经营计划书；经营计划书包括但不限于以下内容：期货公司的基本情况，设立事项的联系人和联系方式，近3年经营状况，公司现有合规审慎经营能力（包括法人治理、保证金安全存管、风险监管指标、风险管理、内部控制、资格人员配备、网点布局），拟设营业部开业准备方案（包括资格人员配备、岗位职责、设施场地
公司证券部实习报告 中信建投证券有限责任公司是经中国证监会批准，由中信证券股份有限公司、中国建银投资有限责任公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》共同发起设立的综合类证券公司。公司于2015年11月2日正式成立，注册地在中国北京，注册资本金27亿元人民币。公司于2015年12月8日注册为保荐机构。 中信建投证券有限责任公司整建制地承继了原华夏证券股份有限公司的证券类资产、业务和人员。公司资产质量优良，无历史包袱，无不良债务。原华夏证券投资银行部自其成立以来，累计为包括青岛海尔、同仁堂、中化国际、歌华有线等百余家知名企业在国内资本市场（包含A股、B股）筹资总计400亿元人民币，历年承销金额和承销家数排名均位于国内券商前列。 公司的经营战略是：以股东利益最大化和客户利益最大化为宗旨，稳健经营、规范管理、开拓创新，充分发挥公司的人才、资金、技术优势，锐意进取，以市场为导向，以不断满足客户需求为目标，为广大客户提供高质量、全方位的服务。 二、实习时间和地点 2015年3月17日-----2015年6月17日 中信建投证券天津解放南路路营业部
三、实习目标 (一)根据学校统一集中实习的安排,完成大四的专业实习 (二)了解证券公司的组织结构和日常业务流程,进一步深化对证券市场的认识 (三)能把课本上学到的相关知识和具体实践结合起来,并能够分析和处理一些基本问题 四、实习内容 (一)了解中信建投证券概况 1．中信建投证券的发展历程及其在中国证券业中的地位 2．了解并领悟中信建投证券的企业文化 3．解放南路营业部的内部设置，下设客服部、清算部、财务部、电脑部四个部门。客户部的工作包括接待客户，提供咨询服务；清算部工作包括柜台业务及其产生的相关客户资料管理，营业部每天发生的资金、股票进出清算；财务部负责会计核算；电脑部则负责管理和维护数据。 (二)具体实习内容 1．我被安排在客服部工作。主要就是负责客户的开发与维护。这个工作看起来很简单，其实对于我们这些刚进入社会的大学生来说，由于社会经验的匮乏，在实际工作中也有许多困难。
